学习费用：面议
上课方式：
课程收费：／人
授课专家：[樊李东]
把握金融改革新动向，强化银行内部控制与基层行风险管理授课天数：2天
收费标准：价格面议
开办周期：按需开办，有需要的企业请致电本站客服
受训对象：相关专业人员
课程目标：把握金融改革新动向，强化银行内部控制与基层行风险管理课程大纲：
第一部分十九大报告对金融改革政策解读
一、金融体制改革提出了三个新的要求
增强金融服务实体经济的能力
健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架
守住不发生系统性金融风险的底线
第二部分银行内部控制与经营安全
一、什么是银行内部控制
二、银行内部控制的基本理论
三、巴塞尔委员会关于银行内部控制评估
控制环境
风险评估
控制活动
信息与交流
监督评审纠正
四、我国企业内部控制相关法规发展历程
五、企业内部控制基本框架
ERM框架
企业内控基本规范及配套指引—框架
六、《中国银监会关于印发银行内部控制指引的通知》
七、银行内部控制指引
银行内部控制的目标
银行内部控制应当遵循的基本原则
内部控制职责
内部控制措施
内部控制保障
内部控制评价
内部控制监督
八、内部控制与银行风险管理的内在关系
九、银行内部控制的主要内容
（1）内部控制要素
（2）内部控制系统
目标设定
事项识别
风险评估
风险反应
内控措施
信息系统
对内控的监督
（3）内部控制的主要内容
授信
资金业务
存款及柜台业务
中间业务
会计
计算机信息系统
十、银行内部控制环境分析
十一、银行内部控制系统
目标设定
立项识别
风险评估
风险反应
内部控制措施
信息反馈
对内控的监督
十二、银行的风险评估
（1）银行的风险反应
风险识别策略
风险规避策略
风险分散策略
风险转嫁策略
风险控制策略
风险补偿策略
（2）银行内部控制措施
岗位设置控制
授权批准控制
文件记录控制
程序控制
预算控制
实物控制
职工素质控制
内部审计控制
（3）对内部控制系统的运行进行审查
内部审计组织
内部审计方法
内部审计程序
（4）对内部控制系统的运行进行评估
控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查的评价
参与监督与评价的各级业务部门
十三、银行对授信业务的内部控制
授信决策机制
法人授信制度
同一客户的授信制度
规范授信操作标准
授信的独立性
授信的审查监控
资产质量控制
授信风险责任制
十四、银行对资金业务的内部控制
定期检查制度
资金营运控制
资金交易的风险评估机制
资金交易的监督机制
资金风险责任制
十五、银行对存款及柜台业务的内部控制
账户管理控制
跟踪监控报告制度
“印、押、证”三分管制度
复核制度
重要资产、凭证管理制度
事后监督制度
十六、银行对中间业务的内部控制
结售汇业务的控制
代理业务的控制
银行卡的控制
基金托管业务的控制
咨询顾问业务的控制
保管箱业务的控制
十七、银行对会计方面的内部控制
确保会计工作的独立性
银行会计岗位设置应当实行责任分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。
责任分离，相互制约原则。
强制休假、定期轮换制度。
差错责任人追究制度。
账务处理客观性。
信息披露制度。
会计档案管理制度
十八、银行对计算机系统的内部控制
十九、基层行风险表现和内部控制管理重点
（1）环境风险
（2）业务经营方面
（3）基层银行风险特点
（4）基层行信贷过程的风险种类
贷前调查风险
贷中审批风险
贷后管理风险
二十、基层行完善内控机制建设的几点建议
老师介绍：樊李东
会计学/经济学教授、注册理财规划师；
★广东财政厅继续教育培训专家
★电力行业经济新常态研究专家
★广东科技会计专业主讲教师；
★广东省财政厅、广东省科技厅项目评审专家；
★社科院宏观经济运行与财政政策研究组主要成员；
★广东省财政厅、科技厅宏观调控领域，经济新常态研究报告的署名报告人和核心执笔人
讲师经历
会计学教授；广东财政厅会计人员继续教育培训专家，广东科技厅“粤科学习在线”会计专业主讲教师，广东省高等学校财会人员会计继续教育主讲教师，广州南方人才培训中心会计专业客座教授；广东省财政厅、广东省科技厅项目评审专家；担任三家公司财务顾问；主编出版多部会计学教材，长期在广州各优秀培训点及东莞、深圳、江门等培训点会计职称、注册会计师、注册税务师考前辅导，主讲《初、中级会计实务》、《财务管理》、《财务与成本管理》《公司战略与风险管理》、《审计》等；为毕马威、德勤等知名会计师事务所进行会计专业辅导；为并多次担任广东省会计职称试卷评审专家，具有丰富考前培训经验。讲课主要特点：授课细致严谨，条理清晰，重点突出，方向感强，及格率高，深受学员好评。
樊李东老师从事财务会计和企业高管、财务和经济学教育研究工作30多年，目前仍担任广州某高校财务管理、财务会计系列、宏观经济等学科教授、也是广州省内财会类学科带头人。同时，担任（某国有企业）任独立董事11年、某机械行业任及制造企业财务顾问10年。曾为毕马威、德勤等知名会计师事务所财会人员进行财会专业辅导、培训。
樊老师有着丰富的哲学和经济学基础，知识渊博、眼界宽阔。他将哲学与经济学、以及长期的管理实践经验相结合，运用麦肯锡战略咨询原理，总结出一整套战略财务管理方案，通过模块式切入的方式为企业提供最贴切、最实效的咨询培训服务，先后为很多国有企业提供培训和咨询服务。
课程特色
长期的企业经营中，老师对现代企业运作有透彻的理解，也积累丰富的实战工作经验。课程语言风趣生动，把原本枯燥、晦涩难懂的财务概念和理论讲的是深入浅出、精彩纷呈。课程设计的独特，在灌输课程基本理论的同时突出操作技能的提升；课程中又融合实时财政解读，给学员提供了建立经济和财务结合的方法，以应对未来面对的来自宏观、微观的挑战。所讲课程中的综合性优秀案例，在对数据充分解析的过程中，使学员从中获取想要的知识与技能；老师细致严谨，条理清晰，重点突出，方向感强，专业度高，课程能真正帮助客户解决实际问题，帮助众多企业实现绩效的大幅提升，得到众企业一致好评与赞誉。
主讲课程
财务管理：
《税收筹划》
《财务报表分析》
《企业内部审计》
《企业全面风险管理》
《战略成本管理实践》
《财务人员道德与法律》
《内部控制与财务管理》
《非财务经理的财务管理》
《财务分析与预算管理》
《企业财务报表分析与风险识别》
《2019年个税法后企业应该如何应对》
●部分合作客户
【通信】：中国移动、中国联通
【能源与电力】：广州电力、南宁电力、合肥电力、天津电力公司、江苏电力、湖北电力、宁夏电力、郑州电力、银川供电公司、广西平果供电公司、鄂尔多斯电力、神华集团、成都电力、吴忠供电公司、中原油田、中国能建广东火电公司、广州京水水务集团、巴彦卓尔电力
【制造业】：广东海运集团、广东黄埔造船集团、广东高速公路集团、深圳泰永科技、广州自来水公司、中铁五局、中国海马汽车、东风日产汽车、广东省路桥建设有限公司、广州市大洋物业管理有限公司、中国CEAC国家信息化教育认证中心，伊利集团、长春一汽大众，株洲建设雅马哈摩托车、南京国睿集团、广州机场....
【银行】：中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、中信银行、招商银行、中国人寿、平安银行
【烟草】：广州烟草、湖南烟草、云南烟草
【政府】：广东财政厅、广东省公安厅、洛阳财政局、郑州市政府人员、广东省省直科学事业单位、德勤会计师实务所
【高校】：广州大学、深圳大学、深职院、中山大学、华南理工大学、华南师范大学、华南农业大学、广东外语外贸大学、粤科学习在线、广东南方传媒集团
课程形式：-讲授-启发式、互动式教学-小组讨论-案例分析
-角色扮演-观看录象-练习
